Atividade AAI e LPLD/FT

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Across
  1. 1. Documento que o assessor entrega, mas cuja análise aprofundada ou recomendação direta cabe ao consultor.
  2. 3. Prática vedada ao Assessor, que consiste em admitir culpa ou firmar acordos sem anuência da corretora.
  3. 7. O assessor não pode gerir nem administrar este tipo de recurso de forma discricionária.
  4. 9. Fase final da lavagem em que os recursos retornam à economia com aparência de lícitos.
  5. 10. Técnica de fracionamento de depósitos em valores baixos para burlar o controle de PLD.
  6. 11. Órgão do governo brasileiro que recebe as comunicações de operações suspeitas de lavagem.
Down
  1. 2. Primeira fase da lavagem, onde o dinheiro vivo entra no sistema financeiro.
  2. 3. Resolução cento e setenta e oito e cinquenta são normas editadas por esta autarquia.
  3. 4. Tipo de operação que deve ser comunicada ao COAF sem que o cliente saiba.
  4. 5. Segunda fase da lavagem de dinheiro que visa dificultar o rastreamento dos recursos.
  5. 6. Condição legal do Assessor de Investimento em relação à instituição intermediária.
  6. 8. Vínculo contratual obrigatório do Assessor de Investimento que atua como pessoa física.