CNV

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Across
  1. 3. Acontecimiento que debe informarse al mercado por su importancia.
  2. 6. Información respaldatoria requerida.
  3. 9. Procedimiento para conocer al cliente.
  4. 10. Contrato por el cual bienes se transfieren a un fiduciario para un fin determinado.
  5. 12. Normas de comportamiento exigidas a los sujetos obligados.
  6. 14. Responsable del cumplimiento de PLA/FT.
  7. 16. Persona humana que controla o se beneficia de una entidad.
  8. 19. Oferta Pública de Adquisición.
  9. 23. Situación donde un interés personal puede afectar la objetividad.
  10. 26. Proceso de dar apariencia lícita a fondos de origen ilícito.
  11. 29. Principio que garantiza igualdad de acceso a la información.
  12. 30. Títulos de deuda emitidos por sociedades.
  13. 32. Provisión de fondos para actividades terroristas.
  14. 36. Consecuencias por incumplir las normas del mercado.
  15. 40. Conjunto de reglas para dirigir y controlar una sociedad.
Down
  1. 1. Seguimiento de operaciones de los clientes.
  2. 2. Documento Unificado de Vinculación del Agente.
  3. 4. Procedimiento administrativo sancionatorio de la CNV.
  4. 5. Sistema donde se negocian valores negociables.
  5. 7. Revisión del cumplimiento de los procedimientos.
  6. 8. Inversor que reúne requisitos especiales establecidos por la CNV.
  7. 11. Comisión Nacional de Valores, organismo que regula el mercado de capitales argentino.
  8. 13. Organismo internacional que emite recomendaciones sobre PLA/FT.
  9. 15. Información no pública que puede influir en el precio de los valores.
  10. 17. Formación obligatoria en PLA/FT.
  11. 18. Bienes o dinero objeto del lavado.
  12. 20. Régimen mediante el cual se autorizan valores negociables para su oferta al público.
  13. 21. Unidad de Información Financiera.
  14. 22. Presentaciones realizadas por inversores ante la CNV.
  15. 24. Evaluación económica y financiera del cliente.
  16. 25. Verificación de la identidad del cliente.
  17. 27. Persona que opera con un sujeto obligado.
  18. 28. Intermediario autorizado por la CNV.
  19. 31. Nivel de exposición al lavado de activos.
  20. 33. Plataforma donde emisores y agentes publican información obligatoria.
  21. 34. Persona o entidad que emite valores negociables.
  22. 35. Reporte de Operación Sospechosa.
  23. 37. Documento con la información de una oferta pública.
  24. 38. Comunicaciones sobre posibles infracciones al régimen.
  25. 39. Títulos que representan una parte del capital de una sociedad.