Atividade AAI e LPLD/FT

1. Documento que o assessor entrega, mas cuja análise aprofundada ou recomendação direta cabe ao consultor.
3. Prática vedada ao Assessor, que consiste em admitir culpa ou firmar acordos sem anuência da corretora.
7. O assessor não pode gerir nem administrar este tipo de recurso de forma discricionária.
9. Fase final da lavagem em que os recursos retornam à economia com aparência de lícitos.
10. Técnica de fracionamento de depósitos em valores baixos para burlar o controle de PLD.
11. Órgão do governo brasileiro que recebe as comunicações de operações suspeitas de lavagem.

2. Primeira fase da lavagem, onde o dinheiro vivo entra no sistema financeiro.
3. Resolução cento e setenta e oito e cinquenta são normas editadas por esta autarquia.
4. Tipo de operação que deve ser comunicada ao COAF sem que o cliente saiba.
5. Segunda fase da lavagem de dinheiro que visa dificultar o rastreamento dos recursos.
6. Condição legal do Assessor de Investimento em relação à instituição intermediária.
8. Vínculo contratual obrigatório do Assessor de Investimento que atua como pessoa física.